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    Normativa del BCU para Asesores de Inversión y Prestadores de Servicios

    4/12/2010

    Repasamos las principales disposiciones del BCU aplicables para los Asesores de Inversión y Prestadores de Servicios

     
    El Banco Central del Uruguay, dispuso el 5 de enero de 2010 según CIRCULAR 2046 una reglamentación para los Asesores de Inversión y también según la CIRCULAR 2047 una reglamentación para los Prestadores de Servicios de Administración, Contabilidad o Procesamiento de Datos.
     

    Se consideran Asesores de Inversión aquellas personas físicas o jurídicas que, en forma profesional y habitual, aconsejan a terceros respecto de la inversión, compra o venta de dinero, metales preciosos o valores objeto de oferta pública o privada, o canalizan las solicitudes recibidas de sus clientes aproximándolos a intermediarios radicados en el país o en el exterior.

     

    Por su parte se consideran Prestadores de Servicios a aquellas personas físicas o jurídicas, que desde Uruguay, prestan servicios de administración, contabilidad o procesamiento de

    datos a sujetos no controlados por el BCU que prestan servicios financieros en el exterior.

     

    En cuanto a las obligaciones del Asesores de Inversión,  se menciona la de describir detalladamente la actividad a desarrollar, indicando si se orienta a residentes y a no residentes, la infraestructura organizativa e informática y los procedimientos para realizar sus actividades de asesoría.

     

    En cuanto a las obligaciones de los Prestadores de Servicios, se menciona la de indicar la nómina de sus clientes y el detalle de los servicios prestados a cada uno de ellos, presentando una documentación identificatoria de la persona física o jurídica.

     

    En forma adicional dichas figuras deberán implementar políticas y procedimientos que les permitan prevenir y detectar operaciones relacionadas con el lavado de activos y el financiamiento del

    terrorismo e informar ante la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) sobre transacciones inusuales o sospechosas.

     

    Para el caso de los Asesores de Inversión deberán mantener una capacitación inicial y contínua tanto de los responsables, directivos y personal , así como también tener un Oficial de Cumplimiento y obtener información de sus clientes que les permita evaluar cuáles instrumentos son adecuados en función de las características y objetivos del cliente.

     

    Adjuntamos ambas Circulares para conocimiento de la misma y quedamos a disposición para quienes quieran profundizar al respecto de la misma.


    Links
    Archivos Adjuntos
    C2046 Reglamentación Asesores Inversión.pdf C2047 Regl. Prestadores de Servicios.pdf
     
    Responsable
    Ec. Luis Muguerza    
     
     
      Av. Dr. Luis A. de Herrera 1052 - Torres del Puerto - Of. 1402 - Montevideo - Uruguay | www.gts.com.uy | gts.uruguay@gts.com.uy | Tel: (+598) 2622 9942